Реферат: Закон о биржах

Реферат: Закон о биржах

Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование

отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и

обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Общие положения

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других

обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом "О

товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства

Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами

биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в

соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица,

формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой

торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в

заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею

правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения,

учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с

организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может

осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность,

непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное

ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся

членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи),

акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия,

учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности,

непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации

своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных

программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается

создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их

образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства

Российской Федерации и Закону "О товарных биржах и биржевой торговле", а

также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью

или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой

торговле.

Биржевой товар

Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного

рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный

товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты

интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение),

заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе

биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок

устанавливается биржей.

Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой

сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не

распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой

торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться

сделки, связанные с:

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с

отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных

контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

· уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении

биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные

сделки);

· а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или

прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за

его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет

клиента (брокерской деятельности);

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за

свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно

биржевыми посредниками.

Биржевые посредники

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и

независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом

Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской деятельности".

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое

обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее

отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в

установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою

деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит

государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать:

· высшие и местные органы государственной власти и управления;

· банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке

лицензию на осуществление банковских операций;

· страховые и инвестиционные компании и фонды;

· общественные, религиозные и благотворительные объединения

(организации) и фонды;

· физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять

предпринимательскую деятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может

превышать десяти процентов.

Лицензия на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии,

выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при

Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и

поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

· заявление;

· устав товарной биржи;

· учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной

соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

· свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

· правила биржевой торговли;

· документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи

не менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право

пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

· список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в

уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их

должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и

скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель

несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня

подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления

ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия

требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные

документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного

месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об

отказе в выдаче лицензии.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением

экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме

членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи,

поступившими на рассмотрение.

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя.

Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен

получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания

Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в

одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление

разового сбора.

Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 "О

сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен разовый сбор за

выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже,

зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере

установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже,

зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном

размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу

лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано

Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты

принятия решения о выдаче ей лицензии.

В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии документов

товарной бирже выдается дубликат.

Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой

торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в

Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным документам,

регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок

направляет бирже официальное предписание о приведении учредительных

документов в соответствие с нормативными.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются

Комиссией в 2-месячный срок на основании:

· материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших

факты нарушений в деятельности товарной биржи;

· официальных уведомлений территориальных управлений Государственного

комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых

экономических структур, а также государственных комиссаров на товарных биржах

о фактах нарушений Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой

торговле" и других законодательных актов Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия направляет

товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них

нарушений.

Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок

проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок - об устранении

отмеченных в нем нарушений.

При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний

Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа за

повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.

Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных органов

государственной власти и управления, в том числе министерств и ведомств

Российской Федерации, Советов Министров республик в составе Российской

Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций

информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется

Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается

Правительством Российской Федерации.

З А Я В Л Е Н И Е

на получение лицензии на организацию биржевой торговли

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Телефон . . . . . . .

. Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . .

Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . (должность, Ф.И.О.)

Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и наименования отделений банков . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень прилагаемых к

заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

М.П. Подпись руководителя

Дата

ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

N . . . .

Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(наименование товарной биржи с указанием адреса)

получила право на организацию биржевой торговли на территории

Российской Федерации по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . (наименования товарных секций)

Председатель Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете

Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых

экономических структур

М.П. (подпись)

Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба

Российской Федерации.

Ликвидация товарной биржи

Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа

управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на

условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

Члены товарной биржи

Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют

в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые

взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее

учредительными документами.

Членами товарной биржи не могут быть:

· служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;

· предприятия, учреждения и организации, если их руководители

(заместители их руководителей или руководители их филиалов и других

обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;

· высшие и местные органы государственной власти и управления;

· банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке

лицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные

компании и фонды. При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и

валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;

· общественные, религиозные и благотворительные объединения

(организации) и фонды;

· физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять

предпринимательскую деятельность.

Членство на бирже дает право:

· участвовать в биржевой торговле;

· участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а

также в работе других органов управления биржей в соответствии с положениями,

установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими

на бирже;

· получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами

биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных

учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим

свидетельством, выдаваемым биржей.

Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена

биржи определяется биржей. Члены биржи имеют право сдавать в аренду (уступать

на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле

только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации

на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не

допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об

исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не

предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и

обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и

обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав

учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права

предоставляются учредителям не более чем на три года с момента

государственной регистрации биржи.

Категории членов товарной биржи

На бирже могут быть следующие категории членов биржи:

· полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях

(отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами

биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях

членов секций (отделов, отделений) биржи;

· неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в

соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными

документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем

собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

Общее собрание членов товарной биржи

Общее собрание членов биржи является высшим органом управления биржей. Общее

собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей

биржи и ее членов.

Устав товарной биржи

В уставе биржи должны быть определены:

· структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия,

порядок принятия решений;

· размер уставного капитала;

· перечень и порядок формирования постоянных фондов;

· максимальное количество членов биржи;

· порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;

· права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;

· порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по

биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных

подразделений.

Правила биржевой торговли

В правилах биржевой торговли должны быть определены:

· порядок проведения биржевых торгов;

· виды биржевых сделок;

· наименования товарных секций;

· перечень основных структурных подразделений биржи;

· порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих

биржевых торгах;

· порядок регистрации и учета биржевых сделок;

· порядок котировки цен биржевых товаров;

· порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках

на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о

котировке биржевых цен;

· порядок информирования членов биржи и других участников биржевой

торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

· порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой

торговли при заключении биржевых сделок;

· меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах

биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации

обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории

Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных

или признанных уполномоченным на то органом;

· меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях

недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен,

искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения

ложных слухов с целью воздействия на цены;

· меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также

порядок и условия применения этих мер;

· меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками

биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по

вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи,

правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других

органов управления биржей;

· перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников

биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

· размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их

взимания биржей.

Порядок отнесения товарных бирж к перечню товарных бирж

Право на включение в перечень товарных бирж имеют товарные биржи, получившие

лицензию Комиссии по товарным биржам при ГКАП России, организующие биржевую

торговлю с регулярным совершением срочных и опционных сделок и признанных

Комиссией в качестве некоммерческих организаций.

До утверждения Советом Министров - Правительством Российской Федерации

Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования

деятельности товарных бирж право на включение в перечень имеют товарные

биржи, получившие в установленном порядке лицензию ГКАП России на право

биржевой деятельности. После утверждения Советом Министров - Правительством

Российской Федерации Положения о Комиссии по товарным биржам и Положения о

порядке лицензирования деятельности товарных бирж товарные биржи, имеющие

лицензии ГКАП России и включенные в перечень, должны в установленные сроки

получить лицензию КТБ.

Под срочными сделками понимаются форвардные сделки со сроком поставки товара

не ранее 2 недель с момента заключения сделки, а также фьючерсные сделки. Под

регулярным совершением срочных и опционных сделок понимается проведение

биржевых торгов в среднем 1 раз в неделю с обязательным совершением срочных

и(или) опционных сделок.

Уставные документы биржи, подтверждающие ее деятельность как коммерческой

организации до принятия законодательства о некоммерческих организациях,

должны содержать:

· отсутствие в качестве основной цели деятельности извлечения прибыли;

· отказ от выплаты дивидендов (доходов на пай) между членами товарной

биржи;

· использование прибыли на цели, предусмотренные уставом.

· Комиссия по товарным биржам принимает решение о включении в перечень</